Proceso de auditorías - novaDepto/Nova GitHub Wiki

Nombre	Rol
Daniel Elias	Dueño del proceso
Javier Mendez	Autor
Lisieux Serrano	Autor
Carlos Becerra	Autor

Definir el proceso para planear, agendar y ejecutar una auditoría, así como informar a los involucrados sobre los resultados de esta evaluación objetiva, las no conformidades y la resolución de las mismas. Esto con el fin de:

1. Brindar un mecanismo para evaluar objetivamente procesos y productos de trabajo.
2. Encontrar y comunicar las no conformidades encontradas en los procesos y productos de trabajo realizados.
3. Asegurar la resolución de las no conformidades encontradas en la auditoría.
4. Asegurar la calidad de los procesos y productos de trabajo del departamento.

1. Plantilla de auditorías
2. Control de auditorías y no conformidades

Fase	Actividades	Encargado	Áreas del CMMI
Análisis	Definir el objetivo de la auditoría	Personas auditando	PPQA, CM
	Definir la línea base a ser auditada	Personas auditando	PPQA, CM
	Definir los procesos y/o productos de trabajo a ser auditados. Estos deben de ser elementos de la configuración	Personas auditando	PPQA, CM
	Definir el nombre de la auditoría	Personas auditando	PPQA, CM
Diseño de rúbricas	Definir una rúbrica o checklist de lo que debe cumplir cada proceso o producto a evaluar. En caso de ser un proceso se debe seguir la Checklist de institucionalización de procesos En caso de ser un producto como código fuente se debe de seguir el Proceso de Pair Review	Personas auditando	PPQA, REQM, CM, VER
Calendarización de la auditoría	Agregar bloques de tiempo en el calendario para las auditorías. Seguir la guía para agendar eventos	Personas auditando	PPQA, CM
	Las auditorías pueden realizarse directamente sobre los productos, pero en caso de necesitar más información sobre los mismos se puede citar a los dueños o responsables para que estén presentes durante la auditoría. En el caso de la auditoría de procesos se recomienda citar a los dueños y responsables.	Encargados del proceso/producto	PPQA, CM
Realización de la Auditoría	Inspeccionar los procesos o productos con base en las checklists correspondientes.	Personas auditando	PPQA, CM
	Registrar las no conformidades que se van encontrando en la hoja de no conformidades de la auditoría que se encuentra en el documento de Control de auditorías y no conformidades	Personas auditando	PPQA, CM
Revisión	Escribir las recomendaciones que se le darán a los encargados del producto/proceso auditado	Personas auditando	PPQA, CM
Verificación	Revisar el documento generado asegurándose que: El documento de auditoría tenga todas sus secciones completadas. El documento no tenga faltas de ortografía o redacción. Que las no conformidades encontradas hayan sido registradas.	Personas auditando	PPQA, CM
Comunicación de resultados de la auditoría	Enviar y notificar por Slack a los encargados del producto/proceso la entrega de resultados	Personas auditando	PPQA
	En caso de presentar no conformidades, agendar una fecha límite para la resolución de las mismas.	Personas auditando	PPQA, CM
Seguimiento	Corregir las no conformidades encontradas para la fecha definida para su corrección	Encargados del producto/proceso	PPQA, CM
	Notificar de los cambios realizados y añadir los datos a las estadísticas pertinentes	Encargados del producto/proceso	PPQA, MA, CM

1. Documento de auditoría completo con los resultados de la misma y las no conformidades encontradas.
2. Documento de gestión de no conformidades actualizado.
3. Resolución de no conformidades

1. Registro del tiempo tomado tras realizar todo el proceso para una auditoría, incluyendo todas las fases del proceso.
2. No-conformidades registradas y categorizadas

1. No conformidad: se refiere a una desviación en la ejecución de un proceso o no cumplir con uno de los puntos de las checklists de los productos.

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